山西证监局对中辉期货山西省分公司出具警示函
2023-05-12 11:35:14 | 来源:云财经 |
(资料图片仅供参考)
山西证监局日前发布公告，中辉期货有限公司山西省分公司存在居间合同审核程序不规范、对居间人尽职调查不充分、对居间人跟踪管理不到位、对业务员管理不到位的问题，反映出分公司内部控制不完善，违反了有关规定。决定对该分公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
编辑：HE02
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